www.7249.com金沙

您的位置:首页 - www.7249.com金沙 - 规章制度 - 正文
县职工社会保险事业管理局 业务经办内控管理制度正文区定位

县职工社会保险事业管理局 业务经办内控管理制度

来源:社保局     发布日期:2019-05-15     点击数:140 人次

经办岗位责任制度

为强化各股室及工作人员岗位权限管理,实行业务岗位分离,引导经办人员按经办规程、操作流程在指定职责范围内规范办事,现明确各股室及责任人员相应工作职责,建立健全岗位责任制度。

一、股室工作职责

(一)办公室工作职责

1.定期组织全局政治、业务学习,安排重要会议,负责社保宣传、后勤、接待工作。

2.按规定管理和使用局行政印章。

3.负责综合性公文的起草、文件印制及各种公文的收发、存档管理工作。

4.负责全局的安全、卫生和物业管理工作。

5.负责公务用车的申报、租赁及费用结算工作。

6.负责办公用品的采购、发放和管理工作。

7.负责精神文明建设、综合治理、普法、群众来信来访接待等工作。

8.负责全局政工人事、廉政建设、督查督办、档案管理、保密及年度目标考核工作。

9.负责完成局领导交办的其他工作。

(二)养老保险股(五险统征办)工作职责

1.负责县域各机关、企事业单位职工、个体人员的参保工作,扩大社会保险覆盖面。

2.负责办理机关、企事业单位职工和个体人员参保基本信息录入、复核及与单位解除劳动关系人员的续保或关系转移工作。

3.协同市监管部门,负责参保机关、企事业单位《社会保险登记证》的填制、核发、年审工作。

4.按月制定并下达参保机关、企事业单位养老、工伤、生育、医疗、失业保险(“五险”或“三险”)征集计划、出具社会保险费用结算单。

5.负责参保机关、企事业单位职工、个体人员养老保险个人帐户的管理和对帐工作。

6.负责办理在职人员死亡、出国定居人员、到达法定领取养老金年龄弃保人员等退保、重复缴费退费、个人帐户退还金额审核工作。

7.负责参保人员缴费基数核定、个人帐户结转工作。

8.负责完成局领导交办的其他工作。

(三)基金管理股工作职责

1.负责参保机关、企事业单位职工和个体人员养老、工伤、生育、医疗、失业保险基金征收、管理工作。

2.按规定设置各类基金账簿,处理基金帐务,编制财务月、季和年度报表。

3.负责养老保险、工伤保险、生育保险待遇支付和死亡退休、工伤人员丧葬抚恤费用的支付工作。

4.负责定期对参保机关、事业单位缴费数额、银行基金存款余额、财政专户金额的对帐工作。

5.建立参保企事业单位、参照公务员管理单位、公务员单位欠费台账,掌握欠费企业欠费明细。

6.负责参保职工个人帐户金额分帐、记帐工作。

7.负责基金资产的管理和登记工作。

8.保障全局工作经费落实,做好财政会计核算中心报帐和对帐工作。

9.负责编制月、季、年度利息结算工作。

10.负责完成局领导交办的其他工作。

(四)退休管理股工作职责

1.按规定计算退休人员养老待遇。

2.负责退休人员养老待遇按月发放和按国家统一政策进行调整工作。

3.负责养老保险待遇政策的解释和解答工作。

4.负责指导社区建立退休管理标准化社区及开展退休人员社会化管理服务工作。

5.按规定编制离退休人员养老金支付计划,负责传送数据到代发机构。

6.负责死亡离退休人员丧葬抚恤费用的审核计算工作。

7.负责组织实施离退休人员领取养老金资格生存认证和异地离退休人员退休领取养老金资格认证工作。

8.负责完成局领导交办的其他工作。

(五)工伤生育股工作职责

1.负责企事业单位工伤、生育保险的政策宣传及参保扩面工作。

2.负责做好工伤事故申报登记记录工作,协助社会保障行政部门做好工伤调查、伤残鉴定,建立职工工伤档案。

3.按规定计算工伤生育待遇,调整工伤生育保险相关待遇支付标准。

4.负责工伤保险定点医院服务协议签定、考核,监督、控制工伤医疗费用支出。

5.负责完成局领导交办的其他工作。

(六)审计稽核股工作职责

1.负责基金管理的监督检查工作,杜绝基金挤占挪用现象发生。

2.按规定审查稽核参保企业年度申报缴费工资基数和人数,防止和纠正虚报、瞒报行为。

3.负责审查欠费企业缴费能力和改制破产企业养老保险债务等情况。

4.负责基金票据的领购、保管、登记和核销工作。

5.负责定期不定期对基金收缴、管理、支付等重要岗位和日常经办业务实施稽核审查工作。

6.负责完成局领导交办的其他工作。

(七)信息中心工作职责

1.负责保障计算机软件、硬件、网络设施的安全运行。

2.负责计算机业务应用软件程序维护工作。

3.负责参保职工个人帐户年度利息结算工作。

4.负责对服务器数据库的日常备份工作。

5.负责对在职职工、离退休人员重要数据更正的操作及更正资料的存档工作。

6.负责完成局领导交办的其他工作。

二、工作人员岗位职责

(一)支部书记职责

1.负责召集党支部委员会和党员大会,结合本单位的具体情况组织学习、宣传、贯彻、执行党的路线、方针、政策及上级决议和指示;研究、制订支部工作计划,全面贯彻社保政策,为推进社保发展提供组织保证和思想保证。

2.检查支部工作计划、决议的执行情况和协调、解决出现的问题,经常向党支部委员会、党员大会和上级党组织报告工作。

3.经常与行政领导、支委会成员联系交流工作,支持他们工作,充分调动积极性。研究安排支部工作,将支部工作中的重大问题及时提交支委会和支部大会讨论决定。

4.加强领导班子和干部队伍建设,提高干部的思想政治素质,突出加强青年队伍建设,做好青年后备干部的培养、教育、考察工作。

5.抓好党员及全体职工的学习,积极开展精神文明建设;了解、分析、掌握党员和职工的思想、工作和学习状况,结合单位职工的思想实际,加强思想政治工作,采取切实有效的方法加强道德建设。

6.抓好支委会学习,按时召开支部生活会,认真开展批评和自我批评,搞好党风廉政反腐败和机关作风效能建设,充分发挥集体领导作用。

7.抓好队伍建设,坚持党员标准,对积极分子做好发展党员工作。

8.做好支部的日常管理工作,做到制度健全,资料齐全。

(二)局长职责

1.认真贯彻执行党的路线、方针、政策,按照县委、政府和上级业务部门的安排,研究拟定社会保险工作计划和措施,逐步完善规章制度,划分股室职责,加强目标管理。

2.坚持局长分工负责制,召集局长(务)办公会,明确副局长、股长责任,组织全局职工政治业务学习,提高思想素质和业务水平,掌握职工的思想、工作、生活情况,有的放矢的开展工作。

3.严格管理和营运社会保险基金,保证基金安全运转,保值增值。

4.协调社会保险工作与其它部门的工作关系,及时解决工作中遇到的困难。接待处理重要的群众来信来访,并做好维护社会稳定工作。

5.深入实际调查研究,经常总结,完善工作措施。

6.积极主动向县委、政府及上级部门有关领导汇报工作,提出工作建议,为领导决策当好参谋。

7.抓好廉政建设,遵守工作纪律,自觉抵制不正之风。

8.强化安全措施,杜绝事故发生,团结带领全局同志圆满完成各项工作任务。

(三)副局长职责

1.做好分管工作,遇到带全局性重大问题及时请示、汇报,提出合理化建议,当好助手,行使好职权,做到“不摆摊子,不留尾巴”。

2.负责审定、签发分管工作的有关文件、资料、报表,并仔细审阅,严格把关。按时落实上级下达的有关工作任务,及时答复处理下级请示的有关问题。

3.加强对具体工作的指导,督促检查落实。服从集体领导,执行集体决议。

4.关心了解本局职工的思想、工作、学习、生活情况,发现问题及时解决,充分调动其工作积极性。

5.完成局长和上级交办的其他任务,在局长离职期间,受局长委托主持全局工作。

(四)工会主席职责

1.负责局工会的全面工作。

2.负责召集工会委员会会议,传达上级工会和局党支部的有关文件精神,主持研究贯彻实施。

3.代表工会组织参与全局的民主管理和民主监督工作。

4.负责制定工会年度工作计划。

5.做好调查研究,广泛联系群众,积极向有关领导和部门反映广大干部职工的意见和建议。

6.代表工会组织依法维护干部职工的合法权益。

7.做好干部职工的福利工作,依法组织干部职工开展健康向上、丰富多彩的社会活动。

8.根据财务管理制度和上级工会要求,掌握好工会经费的使用,严格执行财务制度。

9.完成上级工会组织,局领导交办的其它工作。

(五)办公室工作人员职责

1.负责做好局内、外综合协调,加强同各股及主管部门的工作联系,及时了解和掌握全局工作进程,进行综合分析并及时向局领导汇报,当好领导的参谋和助手。

2.负责起草全局工作计划、总结、报告、会议材料等工作,做好养老保险制度改革中法规、文件、规定等方面的宣传报道工作。

3.负责组织全局职工的政治、业务学习的具体安排,并做好学习记录。

4.负责局内部组织人事、政工等日常工作,做好调资、人事调动、劳动工资统计报表、人事花名册的报送工作。

5.负责全局文件、函件的收发、登记、传阅,报刊杂志征订及分发,档案资料的收集管理,以及业务档案、参保档案的立卷、归档、查阅工作。

6.负责局行政公章及其他印章的管理,并做好用印登记。

7.负责全局职工考核考勤、对外接待、办公用品的购买、大宗表册印刷、车辆申报和租赁使用工作。

8.负责信访接待和全局的安全监督检查工作。

9.完成局领导交办的其他工作。

(六)养老保险股(五险统征办)工作人员职责

1.负责养老、工伤、生育、医疗、失业保险(“五险”或“三险”)基金征收统筹计划方案的测算、核定,并及时下达到所有参统企业执行。

2.认真复核审查办理职工退休时清算的个人帐户金额、缴费工资指数。

3.建立参统单位社会保险费征缴台帐,准确记载各项保险费的收支情况。

4.负责参保人员姓名、年龄、参工时间等基础信息的录入和重要数据的信息修改工作的审查报批。

5.认真完成基础数据的收集、整理、录入工作。

6.办理个体参保人员参保、续保业务的审查报批工作。

7.负责办理参保单位职工、个人养老保险关系转移接续工作。

8.负责养老保险日常业务的处理、征收、支付结算工作。

9.完成局领导交办的其它工作。

(七)基金管理股工作人员职责

1.认真执行财经纪律和财务制度,严格执行《会计法》,加强会计监督,坚持原则,照章办事。

2.负责基金会计核算、费用报销的初审、复查工作。

3.负责各项社会保险费银行托收和参保单位的现金或支票结算工作。

4.负责各种基金财务报表的编制、审核、上报工作。

5.负责各项基金管理,做到凭证合法、据证齐全、账簿清楚、数据准确;做到帐帐、帐额相符。

6.负责审查各项资金的使用和预算执行情况,发现问题及时向领导反映,当好单位的内当家。

7.负责与财政、业务主管部门、银行等协调,及时掌握社会保险基金划转、存储情况。

8.财务资料按时归档,妥善保存。

9.完成局领导交办的其他工作。

(八)退休管理股工作人员职责

1.负责参保职工退休个人档案的审核和退休待遇的核算。

2.负责离退休人员死亡证明的审查、丧葬抚恤费的核算和报批。

3.负责制定每月离退休人员养老金的发放计划,协助基金管理股做好养老金社会化发放工作。

4.做好离退休人员养老金基本数据输入和本股微机维护及管理工作。

5.严格执行社会保险政策,深入企业调查了解两个待遇落实情况,按时报送各种退管报表。

6.负责离退休人员生存认证登记工作及上门服务工作。

7.负责指导社区搞好离退休人员文化娱乐活动和指导社区搞好标准化平台建设。

8.完成局领导交办的其他工作。

(九)工伤生育股工作人员职责

1.负责做好工伤事故申报登记记录工作,协助社会保障行政部门做好工伤调查、伤残鉴定,建立职工工伤档案。

2.按规定计算工伤、生育待遇,调整工伤、生育保险相关待遇支付标准。

3.负责工伤保险定点医院服务协议签定、考核,监督、控制工伤医疗费用支出。

4.完成局领导交办的其他工作。

(十)审计稽核股工作人员职责

1.负责基本养老保险基金日常运营监督和专项稽核工作,稽核参保单位申报的职工人数和缴费工资基数的准确性。

2.负责稽核社会保险待遇支付情况。

3.负责受理有关举报,组织专项或立案稽核工作。

4.负责各类稽核报表的编制、报送。

5.协助退管股开展离退休人员生存认证登记工作。

6.配合统征办做好缴费基数核定和基金缴费的审核工作。

7.做好基金票据的领用、保管、发放、核销。

8.完成局领导交办的其他工作。

(十一)信息中心工作人员职责

1.负责社会保险信息系统的规划建设。

2.负责社会保险信息系统网络、硬件、软件的维护工作。

3.负责社会保险信息系统数据库的采集、录制、汇总工作。

4.负责社会保险系统范围之间业务管理信息的计算机网络传递和接受,指导、监督、协调各业务岗位微机规范操作。

5.负责社会保险系统数据库的数据安全工作,按规定做好数据备份存档。

6.在完成审批情况下,负责特权调整数据录入和补建社会保险信息工作。

7.负责文件的打印、复印等办公自动化工作以及文印、复印、传真设备的正常运转以及电脑耗材的管理控制。

8.做好电子显示屏的政策宣传、相关文件精神的文字输出、日常维护工作。

9.做好局监控设施的正常运转工作。

10.完成局领导交办的其他工作。

基金财务管理制度

第一条 基金管理:社保基金的安全完整,事关社保工作的健康发展,事关社会稳定,必须加强基金收、支、存各个环节的管理。明确基金管理责任人,局长为基金管理的第一责任人,分管局长为基金管理的第二责任人,基金会计、出纳及审计稽核人员为直接负责人,严格执行《社会保险基金会计制度》及《社会保险基金财务制度》,严格执行收支两条线管理,确保会计核算准确,基金安全完整。

第二条 会计帐管的设置、管理:按照《社会保险基金会计制度》的规定设置会计帐管、会计科目,做到基金会计、基金出纳分设,会计账簿和基金现金(存款)帐款分管。严禁基金出纳登记涉及基金收、支、债权债务等会计账和保管会计档案。

第三条 印章的管理:按照“安全、牵制”的原则,实行财务专用章、个人名章分开保管,严禁一人保管支付款项所需要的全部印章。

第四条 基金银行帐户的开设、管理:按照国家政策规定,在银行开设基金收入户、支出户和财政专户,帐户由基金出纳登记和管理,按时登记,按规定计息,按时结转帐户、核对帐户余额。

第五条 基金征收管理:各项社会保险基金的征收必须按照规定的项目与金额征收到位,严禁降低费基费率,杜绝基金的减免;一切基金的征收,并必须出据“社会保险专用收据”,任何人不得以任何形式打白条收基金;按照规定对欠费单位及时进行催收并发出“催缴通知书”;对逾期缴费的,应按规定加收滞纳金。

第六条 基金收入管理:每天的基金收入,必须经内部稽核人员审核确认,做到日帐日清,手续完备,保证基金的安全营运。

第七条 基金支出的管理:各项基金的支付、上解、下拨、转移必须由相关股室提供依据,完备手续,由分管局长审核,局长审批后,财务股对有关资料复核,复核无误的,加盖每类(个)印章,实施支付,对基金的支付一律使用网上银行支付,做到准确、及时。财务人员对手续不完备、责任不清楚、不符合规定的支出有权拒绝办理。

第八条 基金核算管理:财务人员要严格执行《会计法》,严格执行财经纪律,严格按照《社保基金会计制度》规定,完整、及时、准确记帐、核算、编制报表,做到帐帐相符,帐款相符,帐实相符,帐表相符,严禁虚报、漏报、瞒报,弄虚作假。

第九条 基金结余的管理:对结余的基金应按照规定除留够周转金外,一律划转或存入财政专户或市级统筹指定专户,进行定期存款或购买国债,最大限度使基金保值增值。

第十条 存款(存单)债券的管理:对基金现金、基金存款、基金存单、有价证券,由基金出纳专人管理,基金会计应建立专门的备查帐,分险种、期限、开户行对存单、有价证券作详细记载,并定期不定期进行帐实核对工作,做到帐实相符,确保基金安全、完整。

第十一条 财务专用票据的管理:由稽核股专人负责购买、保管、缴回,并建立台帐作好详细登记,领用人员必须具备领用、交回存根手续,基金管理负责人应定期不定期检查票据管理情况,定期进行帐实核对工作,做到帐实相符,确保财务专用票据安全、完整。严禁票据管理人私自收费。

第十二条 会计档案的管理:会计帐管簿、会计凭证、会计报表等会计档案的管理应按照规定进行,并建立健全会计档案的完整、归档、保管、调用和销毁等管理制度,切实把会计档案管好。严禁财务股和财务人员自行将会计资料封包保存。

第十三条 违规处理:对发现工作人员滥用职权,徇私舞弊,玩忽职守,致使社保基金流失或被挪用贪污的应及时报告,并积极追回;有违法所得的没收违法所得并入基金;构成犯罪的依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。

信息系统管理制度

为了保证“社会保险信息系统”的安全运转,保障我局各项工作的顺利开展,特制定本制度。

第一条  “社会保险信息系统”安全事关整个社保业务工作的顺利进行,更关乎社保基金安全、完整、公民信息保密和社会稳定,各股室必须严格按照相关要求做好信息系统的操作、使用。

第二条  “社会保险信息系统”内部控制工作由信息中心具体负责。

第三条   各股室工作人员要认真处理由本人经办的各参保单位、参保人员参保信息,在输入系统前,要先进行审查,准确无误后,方可导入系统,并认真记录备查。

第四条   信息系统管理员要对系统进行及时更新和维护,以保证各种数据的准确和安全,按照要求认真做好信息安全管理,做好有关资料的备份。

第五条   非本局工作人员不得随意上机,特殊情况必须经分管领导允许。

第六条   任何人不得将本局以外的资料放在社保计算机上使用,也不得将参保人员信息复制后放在计算机桌面上留存、翻阅,否则发生问题,由当事人负责。

第七条   未经批准不得在社保计算机上做与社保无关的工作。

第八条   下班后必须关闭计算机,并做好防潮、防湿、防雷击等工作,防止意外事故的发生,及时排除信息管理系统故障,保证计算机正常运行。

第九条  按规定时间向局领导汇报各种数据,按规定时间发送有关信息及资料,一切数据及资料要妥善保管,不得随意丢失。

第十条   各股室要建立完善的社保应用数据资料的备份,包括参保单位和参保人员的增减、缴费、待遇支付及社保基金管理。

第十一条   各股室要建立完备的系统网络运行安全措施,保证杀毒软件防火墙、防雷、抗静电措施安全有效。

第十二条   使用U盘或其它移动贮存设备时,必须先杀毒再进行各种操作,由于个人操作不当,造成局部或大面积网络故障的根据情节予以相应处罚。

第十三条   办理各项业务工作时,操作员必须使用本人的用户名和密码进入计算机系统,严禁使用他人的用户名和密码操作。

第十四条   对越权操作、非法操作及尝试非法进入系统等行为,坚决予以制止并追究责任,造成违法犯罪的移交司法机关处理。

第十五条   加强网络管理,业务经办网络必须与互联网和其它公共网络实施物理隔离,严禁业务经办网络内的计算机以任何方式接入外网,对违规使用网络的责任人,根据情节给予相应的处理。

第十六条  业务经办人员必须严格按照规定加强计算机信息管理系统登录密码的管理,定期或不定期地更换密码并妥善保管。

第十七条   配备网络安全软件和硬件,加强计算机病毒防护,防止黑客侵入和计算机病毒蔓延。

信息系统账号口令管理制度

第一条 本办法适用于本单位所有业务操作系统。

第二条 任何办公用计算机、网络设备和信息系统必须设置符合本制度的账号和口令(或密码)。

第三条 对于办公用PC机、笔记本电脑,由使用者按照本规定自行设置和管理该设备的账号和口令(或密码)。

第四条 对于网络设备、服务器和信息系统的管理口令长度设置至少为8位,口令必须从字符(a-z,A-Z)、数字(0-9)、符号(~!@#$%^&*()_<>)中至少选择两种进行组合设置。信息中心管理人员应对账号和口令以及变更情况进行加密登记并妥善保存,获得账号和口令的工作人员不得散发和与他人共享。

第五条 对于网络或应用系统用户的个人账号和口令,信息中心管理人员必须按照本制度要求设置初始口令(或密码),用户必须在开始使用时更改口令(或密码)并妥善保管,不得散发和与他人共享。

第六条 普通用户的账号口令(或密码)长度不得少于六个字符,管理员账号口令(或密码)长度不得少于八个字符,机密级信息的口令(或密码)长度不得少于十个字符。

第七条 口令(或密码)更换周期不得长于一个月;机密级信息的口令(或密码)更换周期不得长于一周;绝密级信息不得上网。

第八条 口令(或密码)必须加密存储,并且保证口令存放载体的物理安全。

第九条 动态口令验证系统必须严格按照保密级系统进行管理。

内审监督制度


     一、为规范审计稽核工作,贯彻落实各项社会保险法律、法规、政策,纠正、杜绝违法、违规行为,维护参保人员的合法权益,制定审计稽核制度。

二、审计稽核范围
(一)养老、工伤、生育、医疗、失业保险费申报、缴

纳情况。

1.缴费单位和缴费个人申报的养老、工伤、生育、医疗、失业保险缴费人数、缴费基数是否符合国家规定。
    2.缴费单位和缴费个人是否按时足额缴纳养老、工伤、生育、医疗、失业保险费。
    3.欠缴保险费的单位和个人的补缴情况。
   (二)已享受保险待遇人员资格核查。
   (三)举报投诉受理稽核。
   (四)日常经办业务监督核查。
   (五)其他应稽核事项。
    三、审计稽核部门必须在规定的时限内向主管领导、上级部门报告以下工作:
   (一)审计稽核年度工作计划。确定稽核的目标任务、工作安排;内控制度建设、干部队伍建设、经办业务核查等目标与实施意见;业务培训、信息交流的目标与实施意见等。
   (二)审计稽核年度工作总结,主要包括全年工作的执行情况。稽核项目的实施与完成情况;稽核中查实的主要问题及整改情况;领导交办的其他审计稽核工作完成情况;配合外部审计工作情况;内控制度建设、干部队伍建设、经办业务核查等情况;业务培训、信息交流等情况。
   (三)按规定时间报送稽核统计报表。
   (四)对外部审计部门的审计结论组织实施整改并进行结果运用。
    四、审计稽核程序
    审计稽核包括书面审计稽核和实地审计稽核。程序如下:
   (一)审计稽核准备
    1.编制审计稽核工作计划。
    2.确定审计稽核对象。
    3.制定和熟悉审计稽核行动方案。
    4.向被审计稽核对象发出通知书。提前将进行审计稽核的有关内容、要求、方法和需要准备的资料等事项通知被审计稽核对象,特殊情况下也可以不事先通知。
   (二)审计稽核实施
    1.两名(含)以上审计稽核人员共同进行,出示执行公务的证件,并向被审计稽核对象说明身份。
    2.查阅审计稽核事项相关材料,访谈相关人员。
    3.做好审计稽核情况笔录,并由审计稽核人员和被审计稽核对象签名或盖章,被审计稽核对象拒不签名或盖章的,应注明拒签原因。
   (三)审计稽核结果告知。对审计稽核未发现违规行为的,在规定期限内出具、送达告知书;对审计稽核存在违法违规行为的,在规定期限内出具、送达整改意见书。
   (四)审计稽核整改
    1.要求被审计稽核对象限期整改,并将审计稽核情况移送相关部门跟进。相关部门需将整改情况反馈财务审计部门。
    2.对拒不整改的,按相关规定处理。
   (五)审计稽核总结分析。审计稽核结束后,要做好审计稽核记录台账,归集相关资料,进行数据汇总、分析,撰写审计稽核总结报告,按规定立卷归档。
    五、审计稽核纪律

审计稽核人员在审计稽核工作中要坚持实事求是,客观公正的原则,保守被审计稽核对象的商业秘密及个人隐私,对举报人保密,坚持回避制度。对违纪违法审计稽核人员将严肃处理。

信息公开、披露保密审查制度 

第一条 为加强我局对社会公众公开发布信息和相关涉密信息的保密审查工作,规范信息公开行为,确保国家、省、市、县及单位秘密信息安全的同时,保障我局信息公开工作的顺利实施,根据《保守国家秘密法》、政府信息公开条例》等法律、法规,制定本制度。 

第二条 本制度适用于全局股室及从事社保业务相关工作的全体工作人员。 

第三条 我局信息公开及涉密信息的保密审查工作贯彻“既保证信息及时有效公开,又确保受国家法律保护的秘密信息安全”的方针。必须遵循“未经保密审查的信息不得公开、未经解密并准予公开的信息不得公开、公开与保密界限不清的信息不得公开”的原则。 

第四条 从事社保业务的职工负责对信息公开的日常保密审查和送审工作;根据授权依法界定信息公开事项,决定相关信息能否公开;及时登录相关网站、网页检查本单位发布的相关信息,发现涉密信息应当及时采取补救措施。  

第五条 各股室对信息公开的保密审查实行“自审”和“送审”相结合的逐级审查制。提供信息的股室应当对所提供的信息是否涉密和能否公开进行核对,再交由局信息专门审查人员进行初审,分管领导复审,主要领导最终审定签发。对拟公开的信息本单位不能确定其能否公开时,应当依照相关法律、法规和国家有关规定,由主要领导确定。保密审查的过程和结论应当有文字记载。对上互联网信息的发布,信息发布前必须经主要领导签字同意,并留存签字依据。一经确定公开披露的信息须在指定时间内、区间内全面公开。 

第六条 送审信息或其载体,按照国家秘密载体的相关管理规定进行传递送审。 

第七条 各股室对信息公开保密审查把关不严造成泄密的,或者应当送审而不送审造成泄密的,由承担保密审查的人员负责;经承担审查任务的主管领导确认可以公开而造成泄密的,由主管领导负责。 

第八条 局领导班子应随时关注单位公开的信息,适时组织开展对上网公开信息的保密检查,对发现的问题,要及时责成相关人员整改。 

第九条 局对信息公开工作,纳入年终考核。 

第十条 局对信息公开保密审查把关严格、未发生网上泄密问题的股室及其相关人员定期给予表扬或者奖励。在信息公开工作中发生泄密事件的,对负有直接责任或者领导责任的人员应当依照相关法律、法规追究其相应的泄密责任。 

第十一条 本制度所称“上网”,是指各股室在互联网等公共网站以及在相关的局域网等非涉密网站上公开发布信息。本制度所称的“保密审查”,是指各股室在以不同方式或渠道向社会公众公开发布信息之前,对拟公开的信息是否涉密以及能否公开发布所进行的一项内容甄别、确认和许可工作。 

档案管理制度

一、业务档案保管制度

一、业务档案保管应贯彻“以防为主、防治结合”的原则,按照档案保管“九防”要求,健全业务档案管理工作的必要措施。

二、业务档案人员调阅、搬运业务档案资料要轻拿轻放,严防人为损坏。

三、业务档案人员应定期检查业务档案保管情况,对破损档案及时采取相应补救措施。

四、严格做好业务档案的收进、移出、利用等日常的登记、统计工作,做到账物相符,有据可查。

五、不断完善业务档案管理方法和保护技术,充分利用计算机技术实施管理,提高保管、服务质量和利用效率。

六、严格遵守《档案法》、《保密法》,做好业务档案的保卫、保密工作,杜绝泄密和散失事件发生。

二、业务档案库房管理制度

一、业务档案库房是保管本单位业务档案的机要重地,非档案工作人员和其他人员未经许可,严禁入内。

二、严禁在业务档案库房内吸烟、吐痰、存放易燃、易爆物品和非档案用品及个人物品。

三、库房内不准使用台灯、电熨斗、电暖器等电器设备;库房内必须配置报警装置、灭火器材,并确定专人管理;灭火器材要放在固定位置,不准随便移动,要定期进行检测;库房管理人员必须会使用灭火器。

四、要做好业务档案库房房温、湿度控制工作,保持库区清洁,避免业务档案干燥、脆变。

五、业务档案柜应科学利用,不同门类、不同保管期限的业务档案应分别排列,并编制档案存放示意图,钥匙要妥善保管。

六、定期检查库内外的技术保护措施,做到防盗、防火、防高温、防虫、防鼠、防潮、防尘、防紫外线、防阳光直照。

七、做好库房温湿度记录,温度控制在14℃-24℃之间,相对湿度控制在45-60%之间。库房管理人员要认真记录库房内当日的温度和湿度。

八、库房内不准办公、开会、会客和住宿,库房管理人员离开库房必须锁卷柜、闭灯、锁门。

九、定期进行清库查卷工作,保证案卷质量。发现不安全因素及时排除;若个人无法排除,应及时向领导汇报以解决。

三、业务档案安全保卫制度

一、非档案室工作人员,未经批准,一律不得进入业务档案库房。

二、业务档案库房内禁止吸烟,各种易燃、易爆物品和食品严禁进入。

三、零散文件材料和杂物一律不得存放,以杜绝昆虫危害业务档案。

四、进库的业务档案、资料必须认真检查,不符合保管要求的一律不得入库。

五、工作人员离开办公室应随手熄灯、关门,下班时必须关闭门窗,切断各种电源。

六、业务档案库房钥匙由管理人员专人保管,钥匙严禁借给他人使用。

七、工作人员必须学会使用消防器材,管理人员对消防器材每年检查两次,并按要求及时调换更新。

八、对安全保卫工作进行定期检查,发现问题及时汇报并采取果断措施。

四、档案设施设备使用管理制度

一、业务档案管理部门设备包括计算机、扫描仪、打印机、刻录机等办公自动化技术设备及其它配套设备等。

二、以上各类设施设备均属本单位固定资产,由本单位办公室登记入账,由业务档案管理部门建立设备档案,由专人负责,统一登记管理使用。

三、业务档案管理部门各类设备的使用应遵循“科学使用、正常运行、安全保密、专人管理、责任到人”的原则。

四、专管人员要严格责任制,对涉及业务档案“九防”的技术设备,必须按照技术使用说明书要求,熟练操作,严禁违规操作,避免误操作。

五、定期记录重要设备运行情况,及时调整处理设备运行故障,及时报告设备运行重大安全隐患,不得带故障运行。

六、业务档案管理部门设备的维修由档案室提出意见,报单位办公室审核、分管领导批准,并负责维护维修联系及现场跟踪服务,报告维修处理情况。

七、未经授权批准,不得私拆、安装设备部件,不得改变设备用途。未经批准,不得私自外借设备。

八、需淘汰、报废的技术设备及配件,由管理人员提出申请,业务档案管理部门统一收回处理。

五、业务档案借阅制度

一、本单位各业务部门借阅业务档案,须办理借阅手续。但确因工作需要借阅不属于本部门业务范围的,须经业务档案管理部门同意并报分管领导批准后,方可借阅。

二、借阅业务档案机密卷须经业务部门领导同意和业务档案管理部门批准后,并限在业务档案阅览室阅看。

三、非本单位人员借阅业务档案,须持本单位写明借阅业务档案内容的正式介绍信,经业务档案管理部门批准后方可查阅。

四、业务档案不得转借,不得携带业务档案出入公共场所和探亲访友。节假日前,借出的业务档案一律归还业务档案管理部门。

五、借阅业务档案,原则上不得带出档案阅览室,如确因工作需要的,需填写《社会保险业务档案借出申请表》,经业务档案管理部门同意并报分管领导批准后,方可借出,归还时间不得超过3日。

六、查档人员不得随意涂改、圈点、勾画、加注,更不得撕毁、抽页。

七、未经业务档案管理部门同意,查档者不得私自摘抄、复制。

六、业务档案人员岗位职责

一、认真贯彻执行《档案法》、《社会保险业务档案管理规定(试行)》及上级有关业务档案管理工作的规章制度。

二、热爱本职工作,责任感和事业心强,努力学习业务档案管理的基础理论和业务知识,积极参加有关培训、交流活动,不断提高管理水平。

三、负责业务材料的收集、整理、接收、保管、复制、借阅等工作,对业务档案资料进行分类、编目、登记。

四、熟悉和掌握本部门业务档案种类、内容、重要程序和完整准确程度,对库存业务档案定期检查,清理、调整和统计,做到账物相符。

五、根据需要编制各种检索工具及参考资料,积极提供利用,满足各方面的需要。

六、协助兼职档案人员和专业技术人员做好应归档文件材料积累、立卷、归档、修改和补充工作。

七、对到期的业务档案提请进行鉴定,对已超出保管期限的档案,提出具体销毁处理意见。

八、严格执行保密规定,非经领导批准,不得扩大业务档案的利用范围,不得擅自销毁业务档案材料,认真做好业务档案库区、办公区、查阅区的安全保卫工作。

九、加强对业务档案库房的管理,严格执行“九防”措施,发现问题及时向领导汇报并妥善解决,确保业务档案完整与安全。


       
版权信息定位